郑商所发布2022年自律管理工作报告

1月13日，郑商所发布《郑州商品交易所2022年自律管理工作报告》（简称《报告》）。《报告》称，2022年，郑商所坚决贯彻落实党中央决策部署和中国证监会工作安排，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，坚决服从服务国家战略与经济大局，加强期货市场一线监管，稳妥应对各类风险挑战，持续深化产品业务创新，增强服务实体经济能力，推进期货市场高质量发展。郑商所全年共处理异常交易340起，审理违反交易所自律管理规则案件18起。

全面加强一线监管，坚持科技创新引领

2022年，郑商所持续加强市场监管，切实履行一线监管职责，共处理异常交易340起；审理违反交易所自律管理规则案件18起，对涉案的31个自然人及11个法人给予警告、暂停开仓、没收违规所得等纪律处分；全年共认定实际控制关系账户1183组，涉及3163个客户。

据介绍，郑商所着力强化交割仓库管理，推广交割仓库智慧监管平台应用，保障交割平稳、货物安全，全年实现交割零风险。2022年，郑商所完成271家交割库年审工作，对15家存在风险隐患的仓库及时采取措施；对76家仓库财务数据进行专项排查，强化交割仓库合规运营理念；在传统现场查库基础上，深入推进建立第三方协助检查、视频查库等机制，全年共完成交割仓库现场检查80次。

同时，郑商所坚持科技赋能监管，推进数字化转型发展。制定信息科技发展总体规划，深化金融科技应用，持续提升科技监管水平。有序推进新一代交易系统上线工作，完成组合保证金与标准仓单登记查询系统上线，丰富大数据信息平台与市场监查平台各项功能指标，持续健全数据基础制度体系，助力高效化业务运营。

精准防控市场风险，保障市场稳健运行

《报告》显示，郑商所有序推进全面风险管理体系建设，积极塑造全面风险管理文化。持续强化安全生产工作，加强重点环节风险隐患排查治理，细化预警性、苗头性信息预研预判和靠前处置。持续加强运维保障建设，落地交易参数大运维，开展多场景应急演练，提升交易结算连续性和安全生产保障水平。

据介绍，郑商所持续加强风险预警监测，坚持科学监管、分类监管，持续丰富监管工具箱，对部分品种采取提高交易保证金标准、扩大涨跌停板幅度、提高交易手续费标准、实施交易限额和差异化申报费等措施，稳妥有效化解市场风险隐患，守住不发生系统性风险底线，全力服从服务国家战略与经济大局；持续优化交割风险防控，有效克服疫情影响，保障交割平稳顺畅；加强资金风险管理，着力提升资金风险监测自动化水平，持续优化压力测试场景，强化资金流动性管理，确保资金安全。

丰富产品业务体系，提升市场运行质量

《报告》显示，郑商所坚持场内外市场协同发展，坚持因品施策，贴近市场，精耕细作提升运行质量。2022年，郑商所成功上市菜籽油、花生期权，联合地方政府推进物流运价指数研发，发布国内首个冷链物流运价指数（郑州－北京线路）；持续丰富场外综合业务平台功能，不断优化“平台+”合作、基差贸易等业务；推出“业务办法+品种细则”为框架的新规则体系，修订完善菜籽油、红枣等品种合约规则，调整期权行权价格挂牌方式，延后期权合约最后交易日；率先在国内期货市场推出组合保证金业务，在有效覆盖风险的基础上，提高资金使用效率；强化国债作为保证金业务精细化管理，提升担保品管理水平；持续在PTA等12个期货品种实施连续活跃方案，完善期货期权做市政策，推动期货期权市场高质量发展。

同时，郑商所进一步扩大按品种方式申请套保额度范围，调整甲醇、短纤品种适用按品种方式申请一般月份套保额度，持续优化套保审核流程，提高套保审核效率。郑商所全年共受理474个客户的2996份套保申请，申请量1654万手，审批量1489万手。

加强市场培育，深化对外开放

2022年，郑商所多措并举加大市场培育力度，积极推进投资者教育工作。郑商所创新实施“产业服务专项支持计划”，持续开展“稳企安农 护航实体”行动，全年举办“疫情下企业风险管理”“保供稳价背景下期货服务中小企业”等主题活动合计209场；举办“郑商所走进央企”、国有企业期货业务培训班、上市公司风险管理培训班等活动；建设“产业基地”31家，支持举办产业服务活动171场；支持会员单位举办“三业”活动1385场，累计参与约40万人次；举办“期货知识进校园”、投资者教育专项活动等各类知识讲座1025场，累计参与约26万人次。同时，郑商所深入宣传贯彻期货和衍生品法，上线“期货和衍生品法律网”，出版《“漫”话期货和衍生品法》；持续丰富投教形式，通过动画、漫画、短视频等方式，普及期货和衍生品市场知识，充分揭示市场风险，提升投资者风险防范意识。

据介绍，郑商所深入推进对外开放，在PTA等9个期货期权品种上引入合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII），推动菜籽油、菜籽粕、花生期货及期权作为特定品种引入境外交易者工作，成功举办“2022中国（郑州）国际期货论坛”，与波罗的海交易所签署谅解备忘录，不断提升开放合作水平。

郑商所相关负责人对期货日报记者表示，2023年，郑商所将在中国证监会党委坚强领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面学习贯彻党的二十大精神，坚持稳字当头、稳中求进，聚焦服务实体经济高质量发展，深化产品和服务创新，强化一线监管，进一步促进期货市场功能发挥，更好为实体经济和国家发展大局保驾护航。