深入基层 全面覆盖从业人员

“奋进开新局  深入宣传贯彻期货和衍生品法”系列报道之七

期货从业人员作为期货市场的重要组成部分，承担着重要的角色。在上海市期货同业公会（下称公会）的指导下，会员单位深入基层，将期货和衍生品法的内容宣讲全面覆盖到一线员工，提升从业人员学法、懂法、知法、用法意识和合规管理水平，推动期货市场服务实体经济高质量发展。

公会副会长单位建信期货为推动公司稳健发展和规范经营，切实承担起行业责任，积极组织员工参加由中国期货业协会、公会以及各期货交易所组织的期货和衍生品法系列学习课程。从期货和衍生品法概括解读到专章讲解，从期货经营机构的历史到期货经营机构未来发展的方向，从期货经营机构的法律风险防范到期货交易者的保护体系建设等，让公司员工全方位理解期货和衍生品法出台的意义。

此外，建信期货在疫情期间开展了对合作银行的线上培训，分别从期货公司、存管银行、交易者等角度，详细讲解存管银行和期货公司如何在新法框架下合法合规为客户服务等问题，培训活动取得了较好的效果。

组织员工自主学习，发挥员工的主观能动性，在普及宣传期货和衍生品法的过程中尤为重要。建信期货针对不同岗位、不同要求，购买期货和衍生品法系列学习教材，并有针对性地向各个岗位和机构发放，鼓励员工自我学习、领导干部带头学习。建信期货还收集并转发各专业机构编制的期货和衍生品法律研究成果，为员工提供个性化选择，根据自己兴趣学习期货和衍生品法知识。

公会副会长单位铜冠金源期货组织相关部门策划活动方案，由总部牵头，会同各分支机构并结合疫情防控情况做好宣传活动，充分利用各种宣传渠道，扩大活动影响力。

铜冠金源期货相关负责人对期货日报记者表示，通过开展期货和衍生品法的学习宣传活动，公司更加明确自身的社会责任与义务，将以期货和衍生品法为根基，坚持依法经营、依法管理、依法参与市场竞争的价值观；保持审慎经营、勤勉尽责、诚实守信的工作作风；以客户为中心，不断加强交易者保护与教育工作；充分发挥企业优势，引导员工自觉学习、遵守维护法律，加强宣传，保障法律的实施，不断提高运用法治思维和方式推动工作的能力。

期货和衍生品法发布后，公会理事单位中财期货组织员工参加各类培训、解读活动，安排讲师对公司员工、客户进行解读及培训。据了解，培训解读活动持续至今，达十余场次，取得了良好的效果。

自期货和衍生品法发布以来，公会理事单位中辉期货领导高度重视，积极组织各部门负责人带领员工学习期货和衍生品法，并要求员工积极参与中国期货业协会及交易所组织的期货和衍生品法专题系列直播培训。同时，公司委托律师顾问于7月19日对全体员工进行期货和衍生品法要点解读的培训，让员工能更加充分认识期货和衍生品法出台的重大意义，理解并掌握有关制度和措施，提升员工对期货相关法律法规的了解，在公司内部营造良好的学法、守法的氛围。

中辉期货相关负责人表示，通过学习宣传活动的开展，增强了员工对期货和衍生品法的认识和理解。“今后还将持续开展形式多样的普法宣传活动，与时俱进利用新媒体创新普法形式，增强宣传教育的时效性和影响力，不断整合资源以形成普法集聚效应及法治舆论正能量，多措并举推动普法宣传工作开展。”该负责人说。

公会理事单位中融汇信期货邀请期货领域资深法律专业人士，从实务角度通过多个案例细致讲解期货和衍生品法颁布实施可能带来的若干变化，分析期货公司在法律实践中的权利义务关系和民事责任体系，介绍了金融机构履行适当性义务、风险告知义务、信息披露义务、勤勉尽责等义务，代表人诉讼制度等专业法律概念。培训通俗易懂、由浅入深，组织有序，整体收效良好，在中国期货业协会系列培训的基础上，增加了专业案件视角，使员工能够从客户和司法程序层面更全面认识了解期货和衍生品法，感悟立法本心，内化服务真心，坚定执业初心。

据记者了解，随着对期货和衍生品法解读、培训工作的逐步深入，中融汇信期货开始逐步对照期货和衍生品法进行自查自纠，各部门从自身制度、流程、机制出发，梳理目前各项工作安排与期货和衍生品法不相符的部分，积极查漏补缺，修改或重新制定相关规则，确保逻辑严谨、执行通畅、实用有效。

公会会员单位一德期货上海营业部通过自主学习和参与外部培训的方式，学习了期货和衍生品法，取得了良好的学习效果。该营业部相关负责人表示，通过学习期货和衍生品法相关知识，提升了全员的法律意识，营业部将持续进行全面的学习宣传，着力学深悟透，强化法治思维，推动营业部的规范经营和稳健发展。