证监会副主席李超：将持续释放大幅提高证券违法成本的强烈信号

期货日报网讯（记者 杨美）据证监会消息，证监会副主席李超在出席5月27日举办的第一届厦门金融司法协同论坛致辞中表示，党的十八大以来，中国证监会扎实推进服务实体经济，防范化解金融风险，深化资本市场改革等工作，我国资本市场已经成为具有世界影响力的市场，投资者数量规模超过2亿，居世界首位，上市公司市值和家数分别位居全球第二位和第三位。

李超谈到，首先，我国资本市场法律制度建设取得突破性进展。《证券法》全面修订，为资本市场改革提供了坚实的法律保障。《期货和衍生品法》出台，补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”。《刑法修正案（十一）》大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等证券期货犯罪的刑罚力度。《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》及其配套规则落地实施，证券期货市场行政执法能力和水平进一步提升。总的看，具有中国特色的资本市场法律体系正日趋完善。同时，司法机关围绕科创板、创业板试点注册制的关键领域和重点环节制定发布司法解释等文件，有力保障了注册制改革顺利推进。

其次，落实“零容忍”要求依法全面从严治市的震慑也进一步强化。中办、国办联合印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计。司法部门修订出台《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》《证券期货刑事立案追诉标准》，进一步推动形成行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系。证监会认真贯彻落实两办《意见》要求，成立打击资本市场违法活动协调工作小组，加强大案要案惩治和重点领域执法，从严打击证券违法活动。2021年共办理案件609起，作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。

再次，多元化的投资者保护机制日益健全。首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地，为投资者开辟“默示加入”的诉讼救济途径。在司法机关的大力指导支持下，康美药业案从普通代表人诉讼顺利启动，不到一年时间即完成特别代表人诉讼的转化、判决、赔付，5.2万名投资者获赔24.59亿元，其中，损失金额50万元以下的中小投资者人数占比超过99.4%，均通过破产重整程序获得一次性全额现金清偿。此外，投资者保护机构积极参与五洋债、飞乐音响、中创环保等普通代表人诉讼实践，接受法院委托为投资者提供损失测算等服务，已判决的普通代表人诉讼中，有千余名投资者获赔近10亿元。厦门辖区目前也有2起案件适用了普通代表人诉讼程序。

最后，证监会还坚持和发展新时代“枫桥经验”，为投资者提供权威专业、高效便民、成本低廉的多元化纠纷解决机制。2021年7月与最高法联合印发通知，建立“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，投资者足不出户，即可实现多元调解、司法确认、登记立案等一站式、全流程在线解纷服务。这是贯彻落实习近平法治思想的具体实践，是坚持以人民为中心发展理念、为投资者办实事的重要举措，已成为展示资本市场投保工作成效的一张“名片”。截至目前，37家证券期货调解组织已成功调解2万多件案件，投资者获赔金额81亿余元。

李超谈到，面对新形势新要求，证券监管要不断加强与司法的协同，共同营造良好的资本市场生态。证监会将始终坚持以人民为中心的发展思想，持续健全投资者维权救济机制，建立健全证券纠纷特别代表人诉讼常态化机制，推动行政罚没款优先用于投资者赔偿制度落地，提高多元纠纷化解能力和效率，持续释放大幅提高证券违法成本、坚决保护投资者合法权益的强烈信号，积极构建公开公平公正的市场环境，切实增强投资者的获得感、安全感、幸福感。