中期协以“线上线下相结合”方式开展约见谈话 引导公司筑牢合规防线

期货日报网讯（记者 杨美）据中国期货业协会1月4日消息，约见谈话是协会对会员和从业人员情节较轻的违规行为进行批评警示的纪律处分措施之一。本年度，协会共发出9份《约见谈话通知书》，涉及6家公司和3名从业人员。按照《中国期货业协会批评警示程序》的规定，通常谈话对象应在指定时间到协会进行当面谈话。受到新冠肺炎疫情影响，谈话对象所在地和北京疫情防控政策时有不同，谈话时间较难确定，协会采取了先发送《约见谈话通知书》，后确定谈话时间的方式开展工作。

前期，协会已对5家公司以“线下面对面”的方式进行约见谈话。随着年关将至，各地疫情防控政策的收紧，为保证纪律处分工作质效，协会创新约见谈话形式，谈话对象在北京的“线下谈”，谈话对象不在北京的“线上谈”，“线下线上相结合”于12月30日顺利完成了剩余4场约见谈话。参与谈话的公司高级管理人员均表示，约见谈话既是协会实施纪律处分、对违规行为进行警示的有效手段，也是公司与协会沟通的重要桥梁。通过协会工作人员对于公司内部控制缺陷、合规管理漏洞、人员违规兼职等问题的提示，使公司及从业人员更加了解自律规则制定的逻辑和意义，有效提升公司的合规经营意识、高级管理人员的履职尽责意识和从业人员的合规执业意识，充分起到惩教结合的作用。

未来协会将充分利用约见谈话的批评警示措施，加强与会员和从业人员的沟通，贴近行业实际，了解市场所需，引导公司筑牢合规防线，共同为期货市场的高质量发展贡献力量。