2016-7-10股市杂谈一：本周末热点大聚焦

【证监会：因欺诈发行暂停上市后不能恢复上市】7月8日，证监会完成对欣泰电气涉嫌欺诈发行以及信息披露违法违规案的调查工作，并已发送行政处罚决定书和市场禁入决定书，对欣泰电气及相关当事人作出了行政处罚及市场禁入决定。

【证监会：收到风神股份案一审败诉判决】近期郑州中院对风神股份一案作出一审判决，判定证监会、河南证监局败诉，证监会表示目前正在认真研究判决书内容，将根据情况进行下一步工作。

【欣泰电气：证监会对公司行政处罚决定及市场禁入决定】2016年7月7日欣泰电气（300372）收到中国证监会的《行政处罚决定书》（[2016]84号）及《市场禁入决定书》（[2016]5号），处罚如下：（一）对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元的罚款；（二）对温德乙给予警告，并处以892万元罚款；（三）对刘明胜给予警告，并处以60万元罚款；（四）对于晓洋、王永珩给予警告，并分别处以20万元罚款；（五）对孙文东、蔡虹、陈柏超、宋丽萍、陈玉翀给予警告，并分别处以8万元罚款；（六）对蒋光福、赵春年、范永喜、韩冬、孙洪贵给予警告，并分别处以6万元罚款；（七）对王建华、胡晓勇分别处以5万元罚款；（八）对杜晓宁给予警告，并处以3万元罚款；此外对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

【欣泰电气：简称调整为“*欣泰” 12日复牌】中国证监会对欣泰电气（300372）及相关当事人作出了行政处罚及市场禁入决定。自2016年7月12日起欣泰电气股票复牌交易的三十个交易日期间，欣泰电气证券简称将调整为“*欣泰”。欣泰电气证券代码不变，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。公司股票于7月12日起复牌交易。

【欣泰电气：兴业证券正式决定设立先行赔付专项基金】兴业证券于2016年6月24日召开董事会通过决议：如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚，兴业证券作为出资人，出资人民币5.5亿元设立先行赔付专项基金。2016年7月7日，欣泰电气收到中国证监会《行政处罚决定书》，故兴业证券正式决定设立先行赔付专项基金。属于先行赔付专项基金的赔付对象：自虚假陈述实施日起至揭露日或更正日之前买入欣泰电气股票，且在揭露日或更正日及以后因卖出欣泰电气股票或者因持续持有欣泰电气股票，扣除市场风险因素所致损失后存在亏损的。赔付金额：赔付金额=投资差额损失（扣减市场风险因素造成的损失）+投资差额损失部分的佣金和印花税+资金利息。先行赔付专项基金成立时，将在基金设立公告中公布正式赔付方案。

【证监会对欣泰电气启动强制退市程序】证监会新闻发言人张晓军表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序，欣泰电气退市后将不得重新上市，发行人股份将被采取冻结或限制减持措施；承销券商兴业证券5.5亿先行赔付。

【证监会：2016年资本市场法制课题研究计划于近期启动】证监会设立了“2016年资本市场法制课题研究计划”，并于近期启动，面向全国公开申报。该课题计划针对资本市场法治建设中的理论、实践领域的重大问题，研究资本市场改革、发展、开放过程中，与监管执法有关的重大法律问题，并为监管工作提供法律政策基础及建议。

【证监会：对5宗案件作出行政处罚】证监会新闻发言人张晓军8日在例行新闻发布会上通报，证监会近日依法对信息披露违法违规、内幕交易等5宗案件作出行政处罚。两宗信息披露违法案分别涉及参仙源、内蒙发展；一宗超比例持股未披露案涉及万安科技；一宗内幕交易案涉及利欧股份；一宗短线交易案涉及汉鼎股份。

【兴业证券：处罚合计2460万元罚款 保荐人10年证券市场禁入】兴业证券（601377）及欣泰电气保荐代表人兰翔、伍文翔收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。中国证监会拟决定，对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对兰翔、伍文翔给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，并拟对兰翔、伍文翔分别采取10年证券市场禁入措施。

【深交所对ST华泽 予以公开谴责处分】ST华泽（000693）于7月8日收到由深交所送达的《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》，深交所对公司予以公开谴责、同时对公司实际控制人、董事、高管、独立董事等予以公开谴责。