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惊呆:特朗普提名的CFTC委员热衷日内频繁交易?

2020-09-29 14:15:22    jin10
据华尔街日报,特朗普总统近日提名美国住房和城市发展部(HUD)官员罗伯特•鲍斯(Robert Bowes)担任美国商品期货委员会(CFTC)委员。


据华尔街日报,特朗普总统近日提名美国住房和城市发展部(HUD)官员罗伯特•鲍斯(Robert Bowes)担任美国商品期货委员会(CFTC)委员。

据报道,自2017年初加入政府以来,鲍斯进行了140笔股票和期权交易,交易总额在67.1万美元到320万美元之间,其中有三笔期权或个股交易规模超过5万美元。

鲍斯曾是银行家和基金经理,他提交的财务披露表显示,他曾押注邮轮运营商皇家加勒比集团(Royal Caribbean Group)、市场波动以及小盘股。

虽然只要政府官员避开利益冲突、不利用内幕信息,他们的交易是不受禁止的,而鲍斯也表示他都有做到,但是CFTC道指准则专家表示,不寻常的是他的交易频率、高风险押注及一些国外证券交易。在2018年和2020年的几次交易中,他在同一天买卖了数千美元的期权。

频繁进行日内交易,鲍斯表示正常

今年6月和7月,鲍斯披露了13笔买卖皇家加勒比股票看跌期权的交易,其中几笔交易的价值在1.5万至5万美元之间。目前还不能确定鲍斯在这些交易中是盈利还是亏损。

鲍斯说,住房和城市建设部在5至7月探讨过让游轮公司的游轮在美国港口城市收容无家可归者的计划,但他没有说明这是否是他的想法。他还说,自7月初以来他就退出该计划。

另外,皇家加勒比没有对鲍斯的交易置评,但该公司表示,今年早些时候住房和城市发展部曾与该公司接触,讨论“使用游轮为无家可归者提供住房的可能性”,但认为该计划不现实因此放弃。

2018年3月26日,鲍斯购买了保险公司Genworth Financial的1.55万股股票,当时该公司市值不到20亿美元。次日,Genworth与另一家公司同意延长一项合并交易的期限,6月11日,在美国外国投资委员会批准合并后的第一个交易日,Genworth的股价飙升27%。

11月8日,鲍斯出售股票,获利近3万美元。

在有关这些交易的一份书面答复中,鲍斯表示没有得到内幕信息,并不了解美国外国投资委员会的审议工作,也不承认自己是看准时机押注。

根据监管规定,联邦雇员需披露现金持有量在5000美元以上以及股票等价值在1000美元以上的金融资产。鲍斯说,到2019年底,他的银行和经纪账户余额都低于这一门槛。

鲍斯解释,作为金融从业人员,他的交易很正常:

“我是一名从事证券经纪行业的基金经理,我在大型金融机构工作30多年了。”

美国世强律师事务所的合伙人罗伯特•里兹为政府官员和被提名人的财务披露提供咨询,在审查了鲍斯的文件后,他说:

“这些都是日内交易,而政府官员一般都没有时间做,所以他做这些交易很令人吃惊。”

尽管鲍斯的投资活动一直持续到今年8月,但他在2018年年底和2019年的财务披露中都没有列出其财务收入、经纪账户或银行账户。

对此鲍斯回应,他在2018年的申报中出了错,而在2019年底他的银行和经纪账户余额过低,不需要披露。

此外,一名白宫官员表示,鲍斯在被提名为CFTC委员之前,政府道德办公室就已经批准了他的财务披露。

特朗普的提名别有用心

59岁的鲍斯曾在大通曼哈顿银行(Chase Manhattan Bank)担任副总裁,并在政府支持的住房融资巨头房利美(Fannie Mae)中负责交易对手风险(由交易一方不遵守合同条款所带来的风险)工作。

此外,他还曾任职于特朗普2016年的总统竞选团队,在2017年1月出任住房和城市发展部高级顾问,此后在该部门及其他部门担任过数个职位,包括人事管理办公室及特朗普前高级政策顾问斯蒂芬·米勒的助手。

今年8月,特朗普提名鲍斯加入由五名成员组成的CFTC委员会,CFTC负责监管衍生品市场,打击内幕交易和欺诈。

如果他得到参议院农业委员会的批准,共和党人在该委员会的多数席位将维持到2022年。如果拜登在11月赢得总统大选,并任命一名民主党人担任该委员会主席的话,鲍斯的上任有助于共和党人阻止更严格的金融监管。

住房和城市发展部的一位发言人拒绝对鲍斯先生的投资活动或游轮计划发表评论,但表示他是“一位有才华的公务员,完全有资格胜任这份新工作”。

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